本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
廣東甘化科工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2020年12月22日召開(kāi)第九屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于改聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》，擬改聘容誠會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“容誠事務(wù)所”）為公司2020年度審計機構。獨立董事發(fā)表了事前認可意見(jiàn)及同意的獨立意見(jiàn)。
本次改聘會(huì )計師事務(wù)所事項尚需提交公司股東大會(huì )審議，并自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效?，F將有關(guān)事項公告如下：
一、擬改聘會(huì )計師事務(wù)所事項的情況說(shuō)明
公司原聘請的廣東正中珠江會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“正中珠江”）為公司提供審計服務(wù)，在執業(yè)過(guò)程中堅持獨立審計原則，客觀(guān)、公正、公允地反映公司財務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現金流情況，切實(shí)履行了審計機構的職責，從專(zhuān)業(yè)角度維護了公司及股東的合法權益。為適應公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司不再續聘正中珠江擔任公司審計機構。公司已就不再續聘會(huì )計師事務(wù)所事項與正中珠江進(jìn)行了事先溝通，正中珠江知悉本事項并確認無(wú)異議，公司對正中珠江在擔任公司審計機構期間為公司提供的審計服務(wù)工作表示誠摯的感謝。
容誠事務(wù)所實(shí)行一體化管理，建立了較為完善的質(zhì)量控制體系，長(cháng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，審計人員具有較強的專(zhuān)業(yè)勝任能力；容誠事務(wù)所自成立以來(lái)未受到任何刑事處罰、行政處罰，已購買(mǎi)職業(yè)責任保險，具有較強的投資者保護能力。因此，基于公司現實(shí)情況和未來(lái)發(fā)展的需要，經(jīng)了解、征詢(xún)并充分考慮、審慎決策，以及公司第九屆董事會(huì )審計委員會(huì )建議，公司擬改聘容誠事務(wù)所為公司2020年度審計機構，負責公司2020年度財務(wù)審計及內部控制審計業(yè)務(wù)，聘用期一年，并授權公司經(jīng)營(yíng)層根據實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)行情決定其工作報酬。
至本公告披露日，前后任會(huì )計師事務(wù)所已按相關(guān)規定做好溝通工作。
二、擬改聘會(huì )計師事務(wù)所的基本信息
（一）機構信息
1、機構名稱(chēng)：容誠會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
2、機構性質(zhì)：特殊普通合伙企業(yè)
3、歷史沿革：由原華普天健會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）更名而來(lái)，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制為特殊普通合伙企業(yè)。
4、注冊地址：北京市西城區阜成門(mén)外大街22號1幢外經(jīng)貿大廈901-22至901-26。
5、業(yè)務(wù)資質(zhì)：是國內最早獲準從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的會(huì )計師事務(wù)所之一，長(cháng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，是全球知名會(huì )計網(wǎng)絡(luò )RSM國際在中國內地的唯一成員所。
6、投資者保護能力：容誠事務(wù)所已購買(mǎi)職業(yè)責任保險累計責任限額5億元，建立了較為完善的質(zhì)量控制體系，從未受到任何刑事處罰、行政處罰，具有較強的投資者保護能力。
7、分支機構信息：容誠會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）廣州分所，成立于2019年7月23日，注冊地址為廣州市南沙區豐澤東路106號（自編1號樓）X1301-D9789(集群注冊） （JM），執業(yè)人員具有多年從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗。
（二）人員信息
截至2019年12月31日，容誠事務(wù)所共有員工3,051人。其中，合伙人106人，注冊會(huì )計師860人，首席合伙人肖厚發(fā)；全所共有2,800余人從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)，從事過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)的注冊會(huì )計師770余人。
項目合伙人、擬簽字注冊會(huì )計師：姚靜，1999年起從事審計工作，從事證券業(yè)務(wù)審計超過(guò)20年，至今為多家上市公司提供過(guò)IPO申報審計、上市公司年報審計和重大資產(chǎn)重組審計等證券服務(wù)。
擬簽字注冊會(huì )計師：陳皓淳，2008年起從事審計工作，從事證券業(yè)務(wù)審計13年，至今為多家上市公司提供過(guò)IPO申報審計、上市公司年報審計和重大資產(chǎn)重組審計等證券服務(wù)。
（三）業(yè)務(wù)信息
容誠事務(wù)所2019年度總收入共計105,772.1萬(wàn)元，其中，審計業(yè)務(wù)收入69,691.54萬(wàn)元，證券業(yè)務(wù)收入45,557.89萬(wàn)元；為210家上市公司提供2019年度財務(wù)報表審計服務(wù)，客戶(hù)主要集中在制造業(yè)（包括但不限于汽車(chē)及零部件制造、化學(xué)原料和化學(xué)制品、電氣機械和器材、通信和其他電子設備、專(zhuān)用設備、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、服裝、家具、食品飲料）及礦產(chǎn)資源、建筑及工程地產(chǎn)、軟件和信息技術(shù)、批發(fā)和零售、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、文體娛樂(lè )、金融證券等多個(gè)行業(yè)。對于本公司所在行業(yè)，該所及審計人員擁有豐富的審計業(yè)務(wù)經(jīng)驗。
（四）執業(yè)信息
容誠事務(wù)所及從業(yè)人員不存在違反《中國注冊會(huì )計師職業(yè)道德守則》對獨立性要求的情形。
項目合伙人、項目質(zhì)量控制復核人、擬簽字注冊會(huì )計師均為從業(yè)經(jīng)歷豐富、具有相應資質(zhì)并長(cháng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人士，具備相應專(zhuān)業(yè)勝任能力。
（五）誠信記錄
近3年內，擬簽字注冊會(huì )計師姚靜共收到1份行政監管措施（警示函），即2019年8月26日，收到中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局行政監管措施決定書(shū)【2019】66號。除此之外，容誠事務(wù)所及簽字注冊會(huì )計師未受到任何刑事處罰、行政處罰、行政監管措施和自律監管措施。（根據相關(guān)法律法規的規定，前述行政監管措施不影響容誠事務(wù)所及簽字注冊會(huì )計師繼續承接或執行證券服務(wù)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)）
三、擬改聘會(huì )計師事務(wù)所履行的程序
1、審計委員會(huì )履職情況
公司第九屆董事會(huì )審計委員會(huì )對容誠事務(wù)所的獨立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力和誠信狀況等進(jìn)行了充分了解和審查，認為容誠事務(wù)所具備證券、期貨從業(yè)執業(yè)資格，專(zhuān)業(yè)能力和資質(zhì)能夠為公司提供真實(shí)公允的審計服務(wù)，滿(mǎn)足公司審計工作的要求,同意向董事會(huì )提議改聘容誠事務(wù)所為公司2020年度財務(wù)報告和內部控制審計機構。
2、獨立董事的事前認可情況和獨立意見(jiàn)
公司獨立董事就改 聘會(huì )計師事務(wù)所事項發(fā)表事前認可意見(jiàn)如下：
經(jīng)審閱相關(guān)議案材料，我們認為容誠會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）所具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，能夠為公司提供真實(shí)、公允的審計服務(wù)，滿(mǎn)足公司2020年度審計工作的要求。公司本次擬改聘會(huì )計師事務(wù)所事項符合公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，符合相關(guān)法律、法規和《公司章程》的有關(guān)規定，不存在損害公司及全體股東利益的情況，因此，我們對于本次公司改聘會(huì )計師事務(wù)所的事項予以認可并同意將該事項提交公司第九屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議審議。
公司獨立董事就改聘會(huì )計師事務(wù)所事項發(fā)表獨立意見(jiàn)如下：
經(jīng)核查，容誠會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“容誠事務(wù)所”）具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)執業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務(wù)的經(jīng)驗與能力，有利于保障或提高上市公司審計工作的質(zhì)量，有利于保護上市公司及其他股東利益、尤其是中小股東利益。擬改聘會(huì )計師事務(wù)所具備足夠的獨立性、專(zhuān)業(yè)勝任能力、投資者保護能力，審議程序符合相關(guān)法律法規的有關(guān)規定。因此，我們同意公司改聘容誠事務(wù)所擔任公司2020年度財務(wù)審計及內部控制審計機構，并同意提交公司股東大會(huì )審議。
3、董事會(huì )審議情況
公司于2020年12月22日召開(kāi)第九屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議，以6票同意，0票棄權，0票反對審議通過(guò)了《關(guān)于改聘會(huì )計師事務(wù)所的議案》，同意改聘容誠事務(wù)所為公司2020年度審計機構，負責公司2020年度財務(wù)審計及內部控制審計業(yè)務(wù)，聘用期一年，并授權公司經(jīng)營(yíng)層根據實(shí)際業(yè)務(wù)情況和市場(chǎng)行情決定其工作報酬。本次改聘審計機構事項尚需提交公司股東大會(huì )審議。
四、報備文件
1、公司第九屆董事會(huì )第三十五次會(huì )議決議；
2、公司第九屆董事會(huì )審計委員會(huì )2020年第四次會(huì )議決議；
3、 公司獨立董事關(guān)于公司改聘會(huì )計師事務(wù)所的事前認可意見(jiàn)及關(guān)于公司改聘會(huì )計師事務(wù)所的獨立意見(jiàn)；
4、前任會(huì )計師事務(wù)所書(shū)面陳述意見(jiàn)；
5、擬聘任會(huì )計師事務(wù)所營(yíng)業(yè)執業(yè)證照，主要負責人和監管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責具體審計業(yè)務(wù)的簽字注冊會(huì )計師身份證件、執業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告。
廣東甘化科工股份有限公司董事會(huì )
二〇二〇年十二月二十三日
