本公司及董事會(huì )全體成員保證信息披露的內容真實(shí)、準確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2020年1月21日收到中國證券監督管理委員會(huì )廣東監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“廣東證監局”）出具的行政監管措施決定書(shū)《關(guān)于對江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司、胡成中、施永晨、雷忠、沙偉采取出具警示函措施的決定》（﹝2020﹞16號），現將該行政監管措施決定書(shū)全文公告如下：
“江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)(集團)股份有限公司、胡成中、施永晨、雷忠、沙偉:
根據《上市公司現場(chǎng)檢查辦法》（證監會(huì )公告﹝2010﹞12號）等規定，我局對江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)(集團)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東甘化或公司)進(jìn)行了現場(chǎng)檢查，發(fā)現公司存在以下問(wèn)題:
一、重大抵押事項未履行決策審批程序和信息披露義務(wù)
2015年3月，廣東甘化向中國農業(yè)銀行股份有限公司江門(mén)江會(huì )支行申請1.4億元授信額度，以相關(guān)土地使用權作抵押，抵押物作價(jià)2.36億元，占公司2014年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的23.14%。2015年12月，公司與中國工商銀行股份有限公司廣東省分行理財計劃代理人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)投資人) 、中國工商銀行股份有限江門(mén)分行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)項目管理人)分別簽訂了《債權投資協(xié)議》和《質(zhì)押合同》，取得投資人5年期的4億元融資，并將公司三舊改造范圍內土地出讓分成款的應收賬款出質(zhì)給項目管理人，評估價(jià)值為11.31億元，占公司2014年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的110.88% 。公司對上述抵質(zhì)押事項均未履行必要決策審批程序和披露義務(wù)，不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規定。
二、現金流量表數據核算不準確
廣東甘化在編制全資子公司四川升華電源科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)升華電源) 2018年度現金流量表時(shí)，將升華電源的2480萬(wàn)元定期結構性存款產(chǎn)品確認為現金及現金等價(jià)物，導致公司2018年度現金流量表“期末現金及現金等價(jià)物余額”多計2480萬(wàn)元，“投資支付的現金”少計2480萬(wàn)元。上述情形不符合《上市公司信息披露管理辦法》第二條和《企業(yè)會(huì )計準則第31 號一一現金流量表》第二條、第十九條等規定。
三、內幕信息管理不規范
一是多次遺漏內幕信息知情人登記事項。廣東甘化于2019年2月18日召開(kāi)董事會(huì )會(huì )議，審議通過(guò)以公司辦公大樓及周邊配套用地土地使用權作抵押向江門(mén)農村商業(yè)銀行股份有限公司東華支行申請4800萬(wàn)元借款的議案; 2018年10月10日和2019年3月19日，公司分別收到原董事長(cháng)胡成中和原董事陳曉東的辭職報告;公司于2018年11月26日公告對公司本部廠(chǎng)區"三舊"改造第四塊土地公開(kāi)掛牌出讓。公司未將上述重大事件作為內幕信息進(jìn)行登記。二是未登記向控股股東報送財務(wù)數據的事項。公司每月將相關(guān)經(jīng)營(yíng)財務(wù)數據報送給控股股東德力西集團有限公司，但公司未對控股東知悉經(jīng)營(yíng)財務(wù)數據的的相關(guān)人員作為內幕信息知情人進(jìn)行登記。三是公司未建立專(zhuān)門(mén)的內幕信息知情人檔案。四是個(gè)別內幕信息事項登記不準確。公司于2018年8月開(kāi)始籌劃生物中心股權轉讓事項，但相關(guān)內幕信息登記表上登記的知情日期最早為2018年10月25日，與實(shí)際不符。上述情形違反了《關(guān)于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》第六條、第七條的規定。
廣東甘化時(shí)任董事長(cháng)胡成中、總經(jīng)理施永晨、董事會(huì )秘書(shū)沙偉、財務(wù)總監雷忠，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規定履行勤勉盡責義務(wù)，對公司相關(guān)違規行為負有責任。
根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監管措施。你們應認真吸取教訓，切實(shí)加強對證券法律法規的學(xué)習，依法真實(shí)、準確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，嚴格規范內幕信息知情人登記管理，并對相關(guān)責任人員進(jìn)行內部問(wèn)責，于收到本決定書(shū)30日內向我局報送公司整改報告、內部問(wèn)責情況，同時(shí)抄報深圳證券交易所。
如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請；也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。”
公司高度重視上述問(wèn)題，將嚴格按照相關(guān)要求，在規定時(shí)間內上報整改報告和內部問(wèn)責情況。公司將加大內控治理力度，要求相關(guān)人員加強對相關(guān)法律法規及規范性文件的學(xué)習，履行勤勉盡責義務(wù)，不斷提高規范運作意識和信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護全體股東權益。
特此公告。
江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司董事會(huì )
二〇二〇年一月二十三日
