第一節 重要提示
公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會(huì )會(huì )議。
公司負責人施永晨、主管會(huì )計工作負責人雷忠及會(huì )計機構負責人(會(huì )計主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實(shí)、準確、完整。
公司董事會(huì )、監事會(huì )及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實(shí)、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并承擔個(gè)別和連帶的法律責任。
所有董事均已出席了審議本次季報的董事會(huì )會(huì )議。
公司負責人施永晨、主管會(huì )計工作負責人雷忠及會(huì )計機構負責人(會(huì )計主管人員)武大學(xué)聲明：保證季度報告中財務(wù)報表的真實(shí)、準確、完整。
第二節 公司基本情況
一、主要會(huì )計數據和財務(wù)指標
公司是否需追溯調整或重述以前年度會(huì )計數據
□ 是 √ 否
| 本報告期末 | 上年度末 | 本報告期末比上年度末增減 | ||||
| 總資產(chǎn)（元） | 1,589,928,298.95 | 1,576,485,529.46 | 0.85% | |||
| 歸屬于上市公司股東的凈資產(chǎn)（元） | 1,264,594,864.11 | 1,300,060,367.23 | -2.73% | |||
| 本報告期 | 本報告期比上年同期增減 | 年初至報告期末 | 年初至報告期末比上年同期增減 | |||
| 營(yíng)業(yè)收入（元） | 54,333,155.41 | -27.65% | 454,322,256.47 | 90.30% | ||
| 歸屬于上市公司股東的凈利潤（元） | -11,630,756.35 | 68.06% | -31,706,088.98 | 55.34% | ||
| 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤（元） | -16,340,131.68 | 57.75% | -50,741,209.56 | 41.99% | ||
| 經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現金流量?jì)纛~（元） | -- | -- | -69,505,129.69 | -575.31% | ||
| 基本每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 稀釋每股收益（元/股） | -0.0263 | 68.00% | -0.0716 | 55.33% | ||
| 加權平均凈資產(chǎn)收益率 | -0.92% | 2.26% | -2.47% | 3.64% | ||
√ 適用 □ 不適用
單位：元
| 項目 | 年初至報告期期末金額 | 說(shuō)明 |
| 非流動(dòng)資產(chǎn)處置損益（包括已計提資產(chǎn)減值準備的沖銷(xiāo)部分） | 8,198,022.51 | 主要是處置土地和房產(chǎn)收益 |
| 計入當期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統一標準定額或定量享受的政府補助除外） | 6,671,386.87 | |
| 除同公司正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債產(chǎn)生的公允價(jià)值變動(dòng)損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 | 4,602,900.94 | 主要是理財和股權轉讓收益 |
| 除上述各項之外的其他營(yíng)業(yè)外收入和支出 | -302,878.90 | |
| 其他符合非經(jīng)常性損益定義的損益項目 | -134,310.84 | 合并范圍變化 |
| 合計 | 19,035,120.58 | -- |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在將根據《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露解釋性公告第1號——非經(jīng)常性損益》定義、列舉的非經(jīng)常性損益項目界定為經(jīng)常性損益的項目的情形。
二、報告期末股東總數及前十名股東持股情況表
1、普通股股東和表決權恢復的優(yōu)先股股東總數及前10名股東持股情況表
單位：股
| 報告期末普通股股東總數 | 16,513 | 報告期末表決權恢復的優(yōu)先股股東總數（如有） | 0 | |||||
| 前10名股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱(chēng) | 股東性質(zhì) | 持股比例 | 持股數量 | 持有有限售條件的股份數量 | 質(zhì)押或凍結情況 | |||
| 股份狀態(tài) | 數量 | |||||||
| 德力西集團有限公司 | 境內非國有法人 | 41.55% | 184,000,000 | 質(zhì)押 | 180,000,000 | |||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆37號證券投資集合資金信托計劃 | 其他 | 4.50% | 19,925,703 | |||||
| 云南國際信托有限公司－聚寶11號單一資金信托 | 其他 | 3.09% | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責任公司－聚贏(yíng)29號證券投資單一資金信托 | 其他 | 3.04% | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 境內自然人 | 2.93% | 12,984,131 | |||||
| 前海開(kāi)源基金－廣發(fā)銀行－前海開(kāi)源國泓1號資產(chǎn)管理計劃 | 其他 | 2.37% | 10,490,959 | |||||
| 云南國際信托有限公司－云信－弘升26號證券投資單一資金信托 | 其他 | 1.99% | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆36號證券投資集合資金信托計劃 | 其他 | 1.82% | 8,077,054 | |||||
| 胡成中 | 境內自然人 | 1.43% | 6,350,000 | 6,337,500 | 質(zhì)押 | 6,337,500 | ||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 其他 | 0.80% | 3,557,000 | |||||
| 前10名無(wú)限售條件股東持股情況 | ||||||||
| 股東名稱(chēng) | 持有無(wú)限售條件股份數量 | 股份種類(lèi) | ||||||
| 股份種類(lèi) | 數量 | |||||||
| 德力西集團有限公司 | 184,000,000 | 人民幣普通股 | 184,000,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆37號證券投資集合資金信托計劃 | 19,925,703 | 人民幣普通股 | 19,925,703 | |||||
| 云南國際信托有限公司－聚寶11號單一資金信托 | 13,695,319 | 人民幣普通股 | 13,695,319 | |||||
| 方正東亞信托有限責任公司－聚贏(yíng)29號證券投資單一資金信托 | 13,477,690 | 人民幣普通股 | 13,477,690 | |||||
| 羅雙躍 | 12,984,131 | 人民幣普通股 | 12,984,131 | |||||
| 前海開(kāi)源基金－廣發(fā)銀行－前海開(kāi)源國泓1號資產(chǎn)管理計劃 | 10,490,959 | 人民幣普通股 | 10,490,959 | |||||
| 云南國際信托有限公司－云信－弘升26號證券投資單一資金信托 | 8,810,000 | 人民幣普通股 | 8,810,000 | |||||
| 陜西省國際信托股份有限公司－陜國投·聚寶盆36號證券投資集合資金信托計劃 | 8,077,054 | 人民幣普通股 | 8,077,054 | |||||
| 華鑫國際信托有限公司－華鑫信托·華鵬24號集合資金信托計劃 | 3,557,000 | 人民幣普通股 | 3,557,000 | |||||
| 中誠信托有限責任公司－中誠誠灃錦繡4號集合資金信托計劃 | 3,458,000 | 人民幣普通股 | 3,458,000 | |||||
| 上述股東關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)的說(shuō)明 | 上述股東中，胡成中先生為公司控股股東德力西集團有限公司的實(shí)際控制人，除此之外，公司未知其他股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，也未知其他股東是否屬于《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》中規定的一致行動(dòng)人。 | |||||||
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股東、前10名無(wú)限售條件普通股股東在報告期內未進(jìn)行約定購回交易。
2、優(yōu)先股股東總數及前10名優(yōu)先股股東持股情況表
□ 適用 √ 不適用
第三節 重要事項
一、報告期主要財務(wù)數據、財務(wù)指標發(fā)生變動(dòng)的情況及原因
√ 適用 □ 不適用
1、貨幣資金期末余額比年初減少7,562.68萬(wàn)元，減幅41.47%。主要原因是本期使用部分閑置資金購買(mǎi)銀行保本理財產(chǎn)品。
2、應收票據期末余額比年初增加3,802.58萬(wàn)元，增幅99.48%。主要原因是本期付出的銀行承兌匯票減少。
3、應收賬款期末余額比年初減少2,099.08萬(wàn)元，減幅35.95%。主要原因是收回以前的貨款。
4、存貨期末余額比年初增加3,248.75萬(wàn)元，增幅82.84%。主要原因是本期食糖及酵母產(chǎn)品庫存增加。
5、劃分為持有待售的資產(chǎn)期末余額比年初減少473.35萬(wàn)元，減幅100.00%。原因是本期收到江門(mén)市土地儲備中心支付的“三舊”改造制糖車(chē)間地塊的補償款，結轉該項目資產(chǎn)賬面價(jià)值。
6、可供出售金融資產(chǎn)期末余額比年初增加3,748.77萬(wàn)元，增幅1,703.99%。主要原因是本期新增信托投資。
7、投資性房地產(chǎn)期末余額比年初增加2,273.42萬(wàn)元，增幅83.63%。主要原因是德力光電將部分閑置廠(chǎng)房出租。
8、短期借款期末余額比年初減少5,900萬(wàn)元，減幅100%。原因是歸還了銀行借款。
9、預收賬款期末余額比年初增加898.01萬(wàn)元，增幅175.95%。主要原因是本期末預收食糖貿易款。
10、應付職工薪酬期末余額比年初減少317.96萬(wàn)元，減幅39.08%。主要原因是本期支付了上年度預提的年終獎。
11、應交稅費期末余額比年初減少了4,753.74萬(wàn)元，減幅88.24%。主要原因是本期繳納了上年計提的企業(yè)所得稅。
12、長(cháng)期借款期末余額比年初增加了15,000萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期新增銀行借款。
13、營(yíng)業(yè)收入同比增加 21,557.90萬(wàn)元，增幅 90.30%。主要原因是本期貿易額增加。
14、營(yíng)業(yè)成本同比增加19,072.75萬(wàn)元，增幅72.24%。主要原因是本期營(yíng)業(yè)收入增加，營(yíng)業(yè)成本相應增加。
15、財務(wù)費用同比減少737.87萬(wàn)元，減幅42.44%。主要原因是本期銀行借款利息減少。
16、投資收益同比增加446.86萬(wàn)元，增幅100%。主要原因是本期使用部分閑置資金購買(mǎi)銀行保本理財產(chǎn)品，取得投資收益。
17、銷(xiāo)售商品、提供勞務(wù)收到的現金同比增加30,919.82萬(wàn)元，增幅254.44%。主要原因是本期營(yíng)業(yè)收入增加，收到的現金相應增加。
18、購買(mǎi)商品、接受勞務(wù)支付的現金同比增加33,630.78萬(wàn)元，增幅502.69%。主要原因是本期支付的商品及原材料采購款增加。
19、支付的各項稅費同比增加3,189.05萬(wàn)元，增幅157.06%。主要原因是本期支付的所得稅增加。
20、收回投資收到的現金同比增加78,700萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期累計贖回到期銀行理財產(chǎn)品收回本金78,500萬(wàn)元、轉讓了公司持有的中糖世紀股份有限公司股權收回投資成本200萬(wàn)元。
21、取得投資收益收到的現金同比增加460.29萬(wàn)元，增幅100%。主要原因是本期收到新增銀行理財產(chǎn)品取得的投資收益。
22、處置固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(cháng)期資產(chǎn)收回的現金凈額同比增加14,637.59萬(wàn)元，增幅205.73%。主要原因是本期收到的“三舊”改造土地出讓分成款增加。
23、購建固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)和其他長(cháng)期資產(chǎn)所支付的現金同比減少2,963.37萬(wàn)元,增幅82.91%。主要原因是本期購置固定資產(chǎn)減少。
24、投資支付的現金同比增加109,500萬(wàn)元，增幅100%。原因是本期新增銀行理財產(chǎn)品投資的累計發(fā)生額。
25、取得借款收到的現金同比增加9,100萬(wàn)元，增幅154.24%。原因是本期新增的銀行借款同比增加。
26、償還債務(wù)所支付的現金同比減少51,465萬(wàn)元，減幅89.71%、原因是本期歸還的銀行借款同比減少。
27、分配股利、利潤或償付利息所支付的現金同比減少857.50萬(wàn)元，減幅59.19%。主要原因是本期支付的銀行借款利息同比減少。
二、重要事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說(shuō)明
√ 適用 □ 不適用
1、報告期內公司的募集資金使用情況
經(jīng)中國證監會(huì )《關(guān)于核準江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票的批復》（證監許可 [2012]1584號）核準，本公司2013年4月向控股股東德力西集團有限公司非公開(kāi)發(fā)行普通股12,000萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)為6.78元，募集資金總額為81,360萬(wàn)元，扣除1,933.01萬(wàn)元發(fā)行費用后，募集資金凈額為79,426.99萬(wàn)元。
截至2017年9月30日，已累計投入募集資金總額64,741.64萬(wàn)元，其中：LED外延片、芯片生產(chǎn)項目 60,001.37 萬(wàn)元，酵母生物工程技改擴建項目4,740.27 萬(wàn)元；另外，原使用閑置募集資金補充流動(dòng)資金總額15,000萬(wàn)元，截至到2017年1月13日已全部歸還；募集資金余額（含累計利息收入388.52萬(wàn)元）15,073.87萬(wàn)元，其中購買(mǎi)保本理財產(chǎn)品14,000萬(wàn)元，余下1,073.87萬(wàn)元全部存放在募集資金專(zhuān)戶(hù)中。
2、公開(kāi)掛牌轉讓德力光電進(jìn)展情況
公司于2017年9月12日召開(kāi)的第八屆董事會(huì )第二十六次會(huì )議及2017年9月29日召開(kāi)的2017年第三次臨時(shí)股東大會(huì )審議通過(guò)了《關(guān)于公開(kāi)掛牌轉讓全資子公司廣東德力光電有限公司100%股權及債權的議案》，同意公司通過(guò)產(chǎn)權交易所公開(kāi)掛牌轉讓全資子公司廣東德力光電有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“德力光電”）100%股權及公司對其享有的23,184.19萬(wàn)元債權，并授權董事會(huì )、管理層全權辦理公開(kāi)掛牌轉讓相關(guān)事宜。
公司于2017年9月30日至2017年10月12日以68,666.46萬(wàn)元為起拍價(jià)、2017年10月13日至2017年10月19日以50,000萬(wàn)元為起拍價(jià)在南方聯(lián)合產(chǎn)權交易中心公開(kāi)掛牌轉讓德力光電100%股權及相關(guān)債權，均未征集到意向受讓方。
三、公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及公司等承諾相關(guān)方在報告期內超期未履行完畢的承諾事項。
四、對2017年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的預計
預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動(dòng)的警示及原因說(shuō)明
□ 適用 √ 不適用
五、證券投資情況
√ 適用 □ 不適用
| 證券品種 | 證券代碼 | 證券簡(jiǎn)稱(chēng) | 最初投資成本 | 會(huì )計計量模式 | 期初賬面價(jià)值 | 本期公允價(jià)值變動(dòng)損益 | 計入權益的累計公允價(jià)值變動(dòng) | 本期購買(mǎi)金額 | 本期出售金額 | 報告期損益 | 期末賬面價(jià)值 | 會(huì )計核算科目 | 資金來(lái)源 |
| 信托產(chǎn)品 | 24號集合資金信托計劃 | 云信-弘瑞24號集合資金信托計劃 | 40,000,000.00 | 公允價(jià)值計量 | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | 可供出售金融資產(chǎn) | 自有資金 |
| 合計 | 40,000,000.00 | -- | 0.00 | -512,322.59 | -512,322.59 | 40,000,000.00 | 0.00 | -512,322.59 | 39,487,677.41 | -- | -- | ||
| 證券投資審批董事會(huì )公告披露日期 | 2016年08月12日 | ||||||||||||
| 證券投資審批股東會(huì )公告披露日期（如有) | |||||||||||||
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在衍生品投資。
七、報告期內接待調研、溝通、采訪(fǎng)等活動(dòng)登記表
√ 適用 □ 不適用
| 接待時(shí)間 | 接待方式 | 接待對象類(lèi)型 | 調研的基本情況索引 |
|
2017年07月01日至 2017年09月30日 |
電話(huà)溝通 | 個(gè)人 | 在避免選擇性信息披露的前提下，對公司經(jīng)營(yíng)情況作出說(shuō)明。 |
□ 適用 √ 不適用
公司報告期無(wú)違規對外擔保情況。
九、控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金情況
□ 適用 √ 不適用
公司報告期不存在控股股東及其關(guān)聯(lián)方對上市公司的非經(jīng)營(yíng)性占用資金。
十、履行精準扶貧社會(huì )責任情況
公司報告三季度暫未開(kāi)展精準扶貧工作，也暫無(wú)后續精準扶貧計劃。
法定代表人：
江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司董事會(huì )
二〇一七年十月二十六日