本人作為江門(mén)甘蔗化工廠(chǎng)（集團）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）的獨立董事，2013年度，我能夠嚴格按照《公司法》、證監會(huì )《關(guān)于在上市公司建立獨立董事的指導意見(jiàn)》和《深圳證券交易所股票上市規則》及本公司章程的有關(guān)規定和要求，恪盡職守，履行職責，以認真負責的態(tài)度出席年度股東大會(huì )、各次董事會(huì )會(huì )議以及參與各項獨立董事活動(dòng)，履行獨立董事“誠信勤勉”的義務(wù)，重視關(guān)注中小股東的合法權益不受損害，維護上市公司整體利益?，F將2013年度履行獨立董事職責的工作情況報告如下：
一、2013年度出席董事會(huì )會(huì )議及股東大會(huì )情況
2013年度公司運作正常，董事會(huì )會(huì )議、股東大會(huì )的召集召開(kāi)符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項均履行了相關(guān)程序。凡需經(jīng)董事會(huì )決策的重要事項，公司都提前通知本人并提供了資料。本人本著(zhù)勤勉盡責的態(tài)度，參加公司召開(kāi)的董事會(huì )及任職的專(zhuān)門(mén)委員會(huì )和股東大會(huì )相關(guān)會(huì )議，認真審議各項議案，積極參與各議題的討論并提出合理建議，充分發(fā)表自己的意見(jiàn)和建議，對各項議案均投贊成票，沒(méi)有對公司董事會(huì )各項議案及公司其它事項提出異議的情況，比較充分發(fā)揮了獨立董事的作用，維護了公司的規范化運作及股東的整體利益，認真地履行了獨立董事應盡的義務(wù)和職責。
2013年公司共計召開(kāi)2次股東大會(huì )，10次董事會(huì )會(huì )議，本人出席董事會(huì )會(huì )議情況如下：
（一）董事會(huì )會(huì )議
| 姓 名 |
應參加會(huì ) 議次數 |
親自出席（次） |
以通訊方式 參加（次） |
委托出席（次） |
缺席 （次） |
| 劉志堅 | 10 | 10 | 0 | 0 | 0 |
2013年，本人出席了2013年5月31日召開(kāi)的公司2012年度股東大會(huì )； 2013年8月12日召開(kāi)的公司2013年第一次臨時(shí)股東大會(huì )。
二、作為董事會(huì )專(zhuān)門(mén)委員會(huì )委員的履職情況
公司設立了董事會(huì )戰略委員會(huì )、董事會(huì )審計委員會(huì )、董事會(huì )提名委員會(huì )、董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )共四個(gè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì )，本人被選舉為四個(gè)委員會(huì )的委員，并擔任董事會(huì )提名委員會(huì )主任委員。作為委員會(huì )的委員，我嚴格按照《董事會(huì )戰略委員會(huì )實(shí)施細則》、《董事會(huì )提名委員會(huì )實(shí)施細則》、《董事會(huì )審計委員會(huì )實(shí)施細則》、《董事會(huì )薪酬與考核委員會(huì )實(shí)施細則》的要求，本著(zhù)勤勉盡責的原則，履行了以下工作職責：
1、董事會(huì )會(huì )議中審議通過(guò)了公司《戰略管理制度》等議案，就公司產(chǎn)業(yè)結構調整等關(guān)乎公司未來(lái)戰略發(fā)展的事項進(jìn)行了深入研究，并在相關(guān)會(huì )議上提出合理建議。
2、主持召開(kāi)了2013年提名委員會(huì )會(huì )議，就增補公司副董事長(cháng)等選舉及聘任高管人員等事項進(jìn)行了積極討論，聘任人員的提名和表決程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)法律法規的規定，合法、有效，聘任人員的教育背景、任職經(jīng)歷、專(zhuān)業(yè)能力和職業(yè)素養等情況能夠勝任崗位職責的要求，未發(fā)現有《公司法》及《公司章程》規定不得擔任相應職務(wù)的情況，以及被中國證監會(huì )確定為市場(chǎng)禁入者并且禁入尚未解除的情況。
3、第七屆第二十五次董事會(huì )會(huì )議中審議通過(guò)了公司修訂《高管年薪考核暫行辦法》為《高級管理人員薪酬管理制度》，并根據新的管理制度及公司2013年度主要財務(wù)指標和經(jīng)營(yíng)目標完成情況，對董事、監事及高管人員進(jìn)行績(jì)效評價(jià)，并根據崗位績(jì)效評價(jià)結果及薪酬分配政策提出董事、監事及高管人員的報酬數額和獎勵方式，報公司董事會(huì )審議。
4、在公司2013年度報告審計中履職盡責。依據公司《獨立董事年報工作制度》規定，在公司年度報告及相關(guān)資料編制過(guò)程中，我們認真參與年報審計工作，聽(tīng)取了公司高管及相關(guān)人員對公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財務(wù)管理、內部控制、項目投資等方面的情況匯報，與負責公司年報審計的審計機構就年報審計事項進(jìn)行了溝通交流，做好公司內部與外部審計的溝通、監督和核查工作。在會(huì )計師事務(wù)所出具2013年度審計報告后，參加了審計委員會(huì )會(huì )議，審議通過(guò)了《關(guān)于廣東正中珠江會(huì )計師事務(wù)所有限公司從事公司2013年度審計工作的總結報》及《公司2013年度財務(wù)會(huì )計報告》，確保了公司年報審計工作的如期完成及出具的財務(wù)報告真實(shí)、準確、完整。
三、2013年內對公司相關(guān)事項發(fā)表獨立意見(jiàn)情況
2013年，本人利用參加相關(guān)會(huì )議的機會(huì )對公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財務(wù)狀況進(jìn)行了解，多次聽(tīng)取了公司管理層對公司經(jīng)營(yíng)狀況和規范運作方面的匯報，密切關(guān)注公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化以及公司治理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和發(fā)展等狀況，實(shí)地考察重大項目進(jìn)展情況。歷次董事會(huì )前，均認真審議董事會(huì )及董事會(huì )各專(zhuān)門(mén)委員會(huì )的相關(guān)議案，依據在財務(wù)、技術(shù)、管理等方面的專(zhuān)業(yè)能力和實(shí)踐經(jīng)驗作出獨立判斷，并對相關(guān)重大事項進(jìn)行了審查和監督，對公司發(fā)展提出了相應的意見(jiàn)和建議，忠實(shí)地履行獨立董事職責。報告期內，本人發(fā)表獨立意見(jiàn)情況如下：
（一）2013年3月4日，于公司第七屆董事會(huì )第二十六次會(huì )議上對公司內部控制自我評價(jià)報告、控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金及累計和當期對外擔保情況、公司2012年度利潤分配預案、續聘財務(wù)審計機構及預計公司2013年度日常關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（二）2013年4月2日，于公司第七屆董事會(huì )第二十七次會(huì )議上對關(guān)于提名公司董事候選人及聘任高級管理人員的事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（三）2013年5月10日，于公司第七屆董事會(huì )第二十九次會(huì )議上對公司關(guān)于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目自籌資金、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補充公司流動(dòng)資金的事項等相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
（四）2013年8月12日，于公司第七屆董事會(huì )第三十二次會(huì )議上對公司《關(guān)聯(lián)交易專(zhuān)項活動(dòng)自查報告》、關(guān)聯(lián)方占用資金及公司對外擔保相關(guān)事項發(fā)表了獨立意見(jiàn)。
四、保護社會(huì )公眾股股東合法權益方面所做的工作
（一）密切關(guān)注公司法人治理、戰略發(fā)展、關(guān)聯(lián)交易、投資項目等重大事項，對董事、高管履職情況進(jìn)行有效地監督和檢查，充分履行職責，促進(jìn)董事會(huì )決策的科學(xué)性和客觀(guān)性，切實(shí)地維護廣大投資者的利益。
（二）持續關(guān)注公司的信息披露工作，對公司的定期報告及其他事項認真審核，提出客觀(guān)、公正的意見(jiàn)和建議，督促公司嚴格按照相關(guān)規范性文件和公司《信息披露管理辦法》的有關(guān)規定操作，保證公司信息披露的真實(shí)、準確、完整、及時(shí)和公正，切實(shí)維護廣大投資者的合法權益。
（三）推動(dòng)公司完善法人治理結構，加強公司內控制度建設。
（四）為切實(shí)履行獨立董事職責，認真學(xué)習證監會(huì )和深圳證券交易所新出臺的各項法規制度，加深對相關(guān)法規，尤其是涉及到公司法人治理結構和社會(huì )公眾股股東權益保護等方面的認識和理解，積極參加中國證監會(huì )、深圳證券交易所和公司以各種形式組織的相關(guān)培訓，全面地了解與上市公司管理相關(guān)的各項制度，忠于職守、恪盡職責，加強和提高對公司和投資者，特別是社會(huì )公眾股東合法權益的保護意識，促進(jìn)公司穩健發(fā)展。
以上是本人作為獨立董事在2013年度履行職責情況的匯報。在新的一年里，本人將繼續加強同公司董事會(huì )、監事會(huì )、高級管理人員之間的溝通與合作，按照相關(guān)法律、法規和規范性文件以及《公司章程》等對獨立董事的規定和要求，在任期內繼續謹慎、認真、勤勉、忠實(shí)地履行職務(wù)，利用自己的專(zhuān)業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議，為董事會(huì )的決策提供參考意見(jiàn)，維護公司整體利益和中小股東合法權益，使公司穩健經(jīng)營(yíng)、規范運作，促進(jìn)公司持續、穩定、健康發(fā)展。
獨立董事： 劉志堅
二〇一四年二月二十五日